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浙江证监局：对蚂蚁基金销售有限公司处以 7368 万元罚款

2023-07-08 04:42:35 来源 : 36Kr


(资料图片)

蚂蚁基金销售上述行为反映出公司在开展基金销售业务过程中，未能恪尽职守，未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，违反了《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售管理办法》）有关规定 ... 公司总经理林思思对公司开展基金销售业务负有管理责任，是公司前述违法违规行为的主管人员 ... 一、对蚂蚁（杭州）基金销售有限公司给予警告，并处以 7368 万元罚款。

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